Erschienen in duz – Deutsche Universitätszeitung vom 22.2.2013 (duz MAGAZIN 03/2013). Menschen machen Fehler, betrügen, sind korrupt. In Hochschule und Wissenschaft ist das nicht anders als in der Wirtschaft. Konzerne wie Siemens haben deshalb Strategien entwickelt, die der Einhaltung von Richtlinien und Kodizes dienen sollen. Die Wissenschaft zieht nach. Ein Beitrag von Bernt Armbruster.

Quality assurance has become a standard instrument of higher education policy since the late 1980s. Quality assurance mechanisms are expected to yield better institutional performance for one of three possible reasons, (a) compliance with the external pressure from a quality assurance or funding agency, (b) self-interest represented for example by the desire to attract students and research contracts or (c) the professional ethos, which entails striving for quality as ‚excellence? (Harvey & Green, 1993). External quality assurance might produce different institutional reactions depending on whether providers focus on compliance, interest or ethos. The literature often mentions superficial ‚compliance culture? (van Vught, 1994) as opposed to a genuine ‚quality culture? (EUA, 2006). To assess the potential impacts of external quality assurance on higher education institutions—their policies and management, practices and outcomes—this report takes a closer look into cross-border higher education.

Frau Dr. Elke Luise Barnstedt zeigt mit ihrem Vortrag die Bedeutung einer Compliance für das Karlsruher Institut für Technologie auf. Dazu stellt sie das Compliance Management System des KIT vor und schlägt erste Maßnahmen zur Umsetzung vor wie beispielsweise die Bestellung eines Chief-Officer Compliance und Informationsveranstaltungen. Weiter berichtet Frau Dr. Barnstedt davon, wie bereits Compliance-Strukturen in die Administration des KIT implementiert worden sind, dass das KIT zu Korruptionsprävention beraten worden ist, von der Erstellung einer Risikoanalyse sowie von konkreten Angeboten für MitarbeiterInnen. Abschließend betont Frau Dr. Barnstedt, wie wichtig die Auseinandersetzung mit dem Thema Compliance für jede Einrichtung im Wissenschaftssystem ist.

Vortrag von Dr. Elke Luise Barnstedt anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.

Dr. Ralph Becker (Senior Partner bei Horváth&Partners) benennt als Abschlussredner des Thementages in seinem Vortrag Risikofelder an Hochschulen. Er stellt Instrumente zur Erfassung von Risiken und ein Beispielkonzept zu ihrer Bewertung vor. Aus der Sicht des Beraters führt er Steuerungsmöglichkeiten vor und plädiert für die Wichtigkeit der Einbindung eines Risikomanagement-Systems in das Strategische Management einer wissenschaftlichen Einrichtung.

Vortrag von Dr. Ralph Becker anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.

Als Abschlussredner des ersten Veranstaltungstages beschäftigt sich Dr.h.c. Rolf Pfrengle (Kaufmännischer Direktor des IFW Dresden) in seinem Vortrag mit möglichen Arten von Wissenschaftsspionage und ihrer Bedeutung für das Risikomanagement einer Einrichtung. Er klärt dabei Zuständigkeiten und deckt rechtliche Grundlagen auf. Er widmet sich auch den Gefahrenquellen bei der Informationsbeschaffung und skizziert abschließend Präventivmaßnahmen.

Vortrag von Dr.h.c. Rolf Pfrengle anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.

Michael Windisch (Wirtschaftsprüfer und Steuerberater bei PWC) bringt in seinem Vortrag mit der Sicht des Wirtschaftsprüfers eine Außenperspektive ein. Er untersucht den Risikobegriff, definiert regulatorische Anforderungen, nennt gesetzliche Grundlagen und zeigt den konkreten Nutzen eines Risikomanagementsystems für die Hochschulsteuerung auf. Er präsentiert ebenso ein Beispiel für einen IT-gestützten Risikomanagementprozess und einen entsprechend gestalteten Projektplan.

Vortrag von Michael Windisch anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.

Holger Baumann (Präsidiumsmitglied für das Ressort Wirtschaftsführung und Administration der MH Hannover) beschäftigt sich mit der Korruptionsbekämpfung als einem Teil des Risikomanagements. Mit der Maßgabe, die MHH als Unternehmen zu betrachten, erläutert er beispielsweise die Abgrenzung von Hauptamt zu Nebentätigkeiten des wissenschaftlichen Personals und das Gefährdungspotenzial verschiedener Kooperationsformen der Hochschule. Er stellt außerdem konkrete Maßnahmen vor, die in der Einhaltung von Compliance resultieren sollen.

Vortrag von Holger Baumann anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.

In ihrem Vortrag gewährt Martina Achterath (Innenrevision der HS Niederrhein/ Arbeitskreisvorsitzende des DIIR e.V.) Einblick in die Arbeitsschwerpunkte der Innenrevision an der Hochschule Niederrhein. Sie erläutert neben Rechtsgrundlagen und Maßnahmen zur Korruptionsprävention auch die arbeitsalltägliche Ausgestaltung von Compliance-Richtlinien am konkreten Beispiel von Dienstvereinbarungen.

Vortrag von Martina Achterath anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.

Im Eröffnungsvortrag des Thementages führt Sven Friese (Beauftragter für Compliance und Korruptionsprävention der MPG) in die zentralen Begrifflichkeiten und Fragestellungen von Risikomanagement und Compliance an Wissenschaftseinrichtungen ein. Dabei zeigt er nicht nur, welche inhaltlichen Dimensionen beide Thematiken jeweils umfassen können, sondern auch, wie sie zueinander in Beziehung stehen.

Vortrag von Sven Friese anlässlich des ZWM-Thementags „Risikomanagement und Compliance“ am 18.-19. Juni 2012 in Dresden. Lesen Sie auch weitere Vorträge dieser Veranstaltung.